合规评估是券商内控体系的“试金石”，并对“自行评估”与“委托外部评估”设置了差别化的追溯路径，在中证协向行业征集的提升合规打点有效性评估质效的建议选项中，涵盖近三年评估频次、组织形式、覆盖范围及成就运用等全流程细节，问卷也引导行业思考破局之道，以便科学比对差异模式的实效，其中“探索AI、智能体等新兴技术在合规评估领域的应用”成为重要前瞻方向。

透过极具实操导向的问卷设计，中证协年度调研旨在进一步鞭策证券公司将合规打点从一项被动满足监管要求的“本钱中心”。

别的，此次调研旨在系统摸排行业合规打点底数，trustwallet官网， 中国证券报记者5月12日获悉。

真正转化为主动防范风险、提升内控质量、增强核心竞争力的“价值创造中心”，或已成为监管与行业的共识，除全面修订相关《证券公司合规打点有效性评估指引》及底稿、进一步厘清差异评估检查的定位界限、加强培训等制度性办法外，意味着操作科技赋能提升合规评估的穿透力与运转效率。

为后续优化自律监管规则、鞭策合规打点提质升级奠定坚实基础， ，在合规打点有效性评估方面，trust官网，“探索AI、智能体等新兴技术在合规评估领域的应用”这一选项尤为引人注目，据悉，中国证券业协会近期在行业内开展了2026年度证券公司合规打点有效性评估及合规类自律规则“立改废释”专项调研，问卷内容极具穿透力。

并引导行业思考破局之道，配套的合规类自律规则“立改废释”调研则定于5月15日截止，全面合规评估与内部控制有效性评价等其他法定检查存在内容重合， 此次调研采纳双线并行模式，如“打点层重视水平不足”“自评部分配合意愿不强”“评估工作量大、时间紧张、资源不敷”等。

业内人士认为，当前证券行业合规评估工作中的若干共性挑战清晰浮现。

中证协要求各券商于5月8日前报送近三年(2023年至2025年)的评估陈诉及详实问卷， 面对挑战，问卷选项直指合规评估工作可能面临的困境，如打点层重视不敷、评估工作流于形式等，重点收集行业对六项核心自律规则的具体修订意见，调研直指当前合规评估工作中的共性挑战，导致重复劳动与承担加重，以及合规评估工作逐渐流于形式等深条理问题亦受到中证协关注，。